齐琦
关键字期货证券处罚
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承销费报价偏低，中国证券业协会对国泰君安等启动调查近日，协会关注到国泰君安证券、海通证券、中金公司等证券公司，在中核融资租赁公司债券发行招标过程中，存在承销费报价偏低的情况，引发市场质疑。总体来看，证券期货行业整体运行规范，资本充足，具有较强的抗风险能力。
同时，《处罚办法》明确了行刑衔接程序。未经第一财经书面授权，不得以任何方式加以使用深圳金融网www.daimayuan.cn，包括转载、摘编、复制或建立镜像。
2020-07-19 12:22
*ST康得再收处罚告知书 或将面临强制退市6月28日深夜深圳金融网www.daimayuan.cn，*ST康得公告称收到《中国证券监督管理委员会行政处罚及市场禁入事先告知书》深圳金融网www.daimayuan.cn，这距离第一次告知已过去将近一年时间。
根据证券期货市场监管执法实践情况，证监会在《行政处罚法》基础上，结合新《证券法》有关规定，起草了《证券期货违法行为行政处罚办法（征求意见稿）》（下称《处罚办法》），现向社会公开征求意见。还有一些不法机构或个人创建网站和手机App等平台从事配资等非法活动，这些犯罪行为严重侵害了投资者的合法权益，损害了期货市场的声誉，造成了不良的社会影响。
规范调查取证行为方面，调查取证的规范性直接关系案件处理结果，是行政处罚的关键。
2020-06-12 19:15 银河证券：证券行业有望持续获益资本市场改革发展 看好龙头券商投资价值 2020-06-10 08:16
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点击关闭。许丹良建议，期货公司需要落实投资者保护工作，要切实尽职尽责，严格落实客户服务、日常管理和投资者保护的基本职责，强化投资者适当性管理，主动履行对客户的诚信义务，严格客户分类和适当性评估，将适当的产品销售给适当的投资者；在普及合法期货的参与方式及非法或变相期货的维权路径方面，要主动开展基础知识普及、交易风险提示和研发咨询推送等投资者教育义务。同时应当对投资者进行培训，督促投资者遵守期货交易相关法律、法规，持续开展投资者风险教育，并加强投资者期货交易行为的合法与合规性管理。
《处罚办法》规定证监会及其派出机构发现涉嫌违反证券期货法律、法规和规章，符合相关条件的，经批准后应当立案调查。因此打击“非法期货”平台和行为，对于保护投资者合法权益至关重要。
中期协理事、方正中期期货有限公司总裁许丹良也曾对第一财经表示，作为接触和服务期货投资者的期货公司是落实投资者保护责任的关键点，期货公司直接服务投资者，保护投资者合法权益是期货公司义不容辞的首要责任。
第一财经广告合作，请点击这里此内容为第一财经原创，著作权归第一财经所有。 2020-06-19 16:03
证券公司股权管理规定修订征求意见，降低主要股东资质要求取消主要股东具有持续盈利能力的要求；将主要股东净资产从不低于2亿元调整为不低于5000 万元人民币。五是落实执法公示和执法全过程记录制度，规定对执法全过程进行记录，行政处罚决定按照政府信息公开的规定予以公开。同时，为保障行政处罚工作依法顺利开展，结合新证券法，进一步明确细化了证监会及其派出机构执法权限和措施，以及不配合调查的情形及后果。 如需获得授权请联系第一财经版权部：021-22002972或021-22002335；banquan@yicai.com。
银河期货相关负责人对第一财经称，我国期货市在快速发展的同时，一些“非法期货”犯罪行为屡禁却不止，例如类期货大宗商品交易平台、违法外盘代理交易和对赌交易平台、地下炒黄金和非法炒汇等花样百出。
2020-06-29 18:00
首家外资全资期货公司诞生，这次是摩根大通期货摩根大通期货正式成为中国境内首家外资独资期货公司。
具体看来，《处罚办法》共三十九条，主要内容包括明确立案调查条件和调查权限。期货行业总资产7832亿元，净资产1228亿元，净资本677亿元，净资本与风险资本准备总额比例312%，流动资产与流动负债比例640%。以及加强对当事人的权利保障和对执法人员的监督。
根据证监会最新发布的数据，截至2020年5月底，证券行业总资产7.91万亿元，净资产2.10万亿元，净资本1.68万亿元，风险覆盖率270.45%，流动性覆盖率246.50%，净稳定资金率150.06%
我国是世界上互联网用户和访问量最大的国家，而域名系统是互联网的根基。近日，由中科院孵化的高科技机构在北京发布了第一款基于龙芯芯片的国产域名服务器，软硬件均实现了国产化。这是我国在互联网底层技术创新的又一个新成果。
